零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外佛教肉莲是什么，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(s佛教肉莲是什么hì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)佛教肉莲是什么，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 佛教肉莲是什么