金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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