零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则氯化钾相对原子质量是多少，在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司氯化钾相对原子质量是多少，股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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