金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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