零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(sh发字有几画，发字有几画五行什么ōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张发字有几画，发字有几画五行什么旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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