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　　零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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