昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(2l是多少斤 2l是多少kgquàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租2l是多少斤 2l是多少kg用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处2l是多少斤 2l是多少kg置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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