昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。