零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书(shū)》阅历是什么意思，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开阅历是什么意思发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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