金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(d阿富汗改名现在叫什么āng)事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zh阿富汗改名现在叫什么èng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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