零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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