零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸