金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民银(yín)世界上女性最开放的是哪个国家行要求并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōn世界上女性最开放的是哪个国家g)”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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