金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(触动的意思解释，颇受触动的意思zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等触动的意思解释，颇受触动的意思中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达触动的意思解释，颇受触动的意思易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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