科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪随性是什么意思，女人随性是什么意思造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的随性是什么意思，女人随性是什么意思(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投随性是什么意思，女人随性是什么意思资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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