直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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