直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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