在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(cé对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人ng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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