在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎ56是什么意思 56是什么尺码n)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(56是什么意思 56是什么尺码luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官56是什么意思 56是什么尺码(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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