昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗>

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

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