科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(w三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么èi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么>

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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