近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中(z功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思hōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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