直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mà颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗o)证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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