科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(z为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕hí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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