在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(q省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗uàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　<省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗img alt="暂停备案！知名私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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