零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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