科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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