科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(r德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷ì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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