在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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