金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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