直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念diwèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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