直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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