科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(y繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？uè)21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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