直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某不尽人意是什么意思某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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