直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网俄罗斯乌克兰什么时候结束战争显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直俄罗斯乌克兰什么时候结束战争播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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