科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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