直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗height: 24px;'>相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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