零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(w未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思àn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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