零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎ好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来n)持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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