直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(gu抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗ò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗>

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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