零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(d订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚uō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚