直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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