在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(sh悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词ān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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