在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投学生党如何自W，如何自我安抚资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　学生党如何自W，如何自我安抚p>

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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