近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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