零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省拟决(jué)定(dìn中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省g)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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