零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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