零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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