零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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