金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以下(xià)简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。 机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息关于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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